一、 什么是ODI備案？為什么它是企業(yè)合規(guī)出海的“通行證”？

1. 核心定義

境外直接投資備案（Overseas Direct Investment，簡稱 ODI），是指我國境內(nèi)企業(yè)（含金融機(jī)構(gòu)與非金融機(jī)構(gòu)）通過新設(shè)、并購、參股等方式在境外獲得企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán)、控制權(quán)及經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益的活動(dòng)。

根據(jù)最新實(shí)施的《國務(wù)院關(guān)于對外投資的規(guī)定》及發(fā)改委、商務(wù)部新規(guī)，境內(nèi)企業(yè)必須在“實(shí)際出資”之前，取得相關(guān)主管部門的核準(zhǔn)或備案文件。

2. 哪些場景必須做ODI備案？

• 設(shè)立海外子公司/分公司： 在美國、新加坡、歐洲、越南等地設(shè)立實(shí)體，并注入啟動(dòng)資金。

• 跨境并購與參股： 收購境外企業(yè)股權(quán)或資產(chǎn)，或參與境外合資項(xiàng)目。

• 跨境電商合規(guī)架構(gòu)： 搭建海外倉、海外本土店鋪，需要國內(nèi)母公司合規(guī)注資。

• 海外上市準(zhǔn)備： 境內(nèi)企業(yè)通過紅籌架構(gòu)或VIE架構(gòu)赴港、赴美上市。

• 境外再投資： 境外子公司利用留存收益或再融資在境外實(shí)施新項(xiàng)目。